Concepto y definición de Criminalística

1. Objetivos de aprendizaje

Al finalizar esta lección, el alumno deberá ser capaz de:

1. Definir correctamente el concepto de Criminalística.
2. Identificar su objeto de estudio y sus principales finalidades.
3. Comprender qué son los indicios materiales y por qué resultan importantes.
4. Diferenciar la observación de los hechos de su interpretación.
5. Reconocer las principales áreas de aplicación de la Criminalística.
6. Explicar por qué una evidencia no siempre permite alcanzar una conclusión definitiva.
7. Distinguir el trabajo criminalístico de otras actividades relacionadas con la investigación de delitos.

2. ¿Qué es la Criminalística?

La Criminalística es una disciplina de carácter científico y técnico que aplica conocimientos, métodos y procedimientos especializados al estudio de los indicios materiales relacionados con hechos que pueden tener relevancia penal o judicial.

Su finalidad es obtener información fiable a partir de esos indicios, ayudar a reconstruir lo sucedido y evaluar qué conclusiones pueden justificarse mediante el análisis de las evidencias disponibles.

Para conseguirlo, puede recurrir a conocimientos de química, biología, física, medicina, informática, matemáticas y otras disciplinas científicas.

Por ejemplo, cuando se produce un robo en una vivienda, los investigadores pueden encontrar huellas dactilares, restos biológicos, fragmentos de vidrio, marcas en una puerta o grabaciones de cámaras de seguridad. La Criminalística permite examinar estos elementos para determinar qué información aportan y cuáles son sus limitaciones.

2.1. Una definición explicada por partes

Podemos comprender mejor el concepto si analizamos sus elementos principales.

2.2. ¿Qué preguntas intenta responder la Criminalística?

Según el tipo de caso y las evidencias disponibles, puede contribuir a responder preguntas como estas:

• ¿Qué tipo de objeto o material se ha encontrado?
• ¿Presenta características compatibles con una muestra de comparación?
• ¿Qué huellas o rastros se han producido y qué información contienen?
• ¿Pueden relacionarse dos objetos, muestras o lugares mediante sus características?
• ¿Qué secuencia de acontecimientos resulta compatible con los indicios?
• ¿Qué hipótesis cuentan con mayor o menor apoyo en los resultados?
• ¿Qué cuestiones siguen sin poder resolverse?

No todas las especialidades responden a las mismas preguntas. Un análisis químico puede identificar una sustancia, mientras que un examen de huellas puede estudiar la correspondencia entre una impresión y una referencia. La conclusión depende del método utilizado y de los datos disponibles.

3. Objeto de estudio de la Criminalística

El objeto de estudio es aquello sobre lo que trabaja una disciplina. En Criminalística, el foco está en los indicios materiales y en la información que puede obtenerse científicamente de ellos.

Estos indicios pueden encontrarse en el lugar de los hechos, en objetos relacionados con la investigación, en personas, en vehículos, en documentos o en dispositivos digitales.

3.1. Principales tipos de indicios

1. Indicios físicos

Huellas dactilares, marcas de herramientas, fragmentos de vidrio, fibras textiles, proyectiles y otros objetos o rastros materiales.

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2. Indicios biológicos

Sangre, saliva, cabellos con material biológico aprovechable, tejidos y otras muestras que pueden someterse a análisis biológicos o genéticos.

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3. Indicios químicos

Pinturas, residuos, combustibles, sustancias tóxicas, restos de explosivos y materiales cuya composición puede analizarse.

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4. Indicios documentales

Documentos, firmas, escrituras, impresiones, alteraciones y otros elementos que pueden examinarse para determinar su naturaleza o autenticidad.

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5. Indicios digitales

Archivos, metadatos, registros de actividad, comunicaciones y otros datos electrónicos que pueden resultar relevantes para una investigación.

Esta clasificación es didáctica: algunos indicios pertenecen simultáneamente a varias categorías. Por ejemplo, una mancha puede requerir primero un examen físico y después un análisis biológico.

3.2. ¿Todo objeto encontrado es una evidencia importante?

No. Encontrar un objeto en una escena no significa automáticamente que tenga relación con el hecho investigado.

Imaginemos que aparece un cabello en el suelo de una vivienda en la que se ha cometido un robo. Su presencia, por sí sola, no demuestra que pertenezca al autor. Podría proceder de un residente, un visitante anterior o una transferencia accidental.

Para valorar su importancia hay que considerar, entre otros factores:

• Dónde se encontró.
• Cómo se documentó y recogió.
• Si existía una posible fuente de contaminación.
• Qué análisis se realizaron.
• Qué resultados se obtuvieron.
• Qué explicaciones alternativas son razonables.

La Criminalística no consiste únicamente en encontrar objetos, sino en determinar qué información aportan, con qué fiabilidad y dentro de qué contexto.

4. Finalidades principales de la Criminalística

La Criminalística puede contribuir a distintas fases de una investigación.

4.1. Localizar y documentar indicios

El primer objetivo consiste en identificar los elementos potencialmente relevantes y registrar su ubicación, estado y relación espacial con otros objetos.

La documentación puede incluir fotografías, planos, descripciones, mediciones y registros individualizados.

4.2. Identificar y caracterizar materiales

Los análisis pueden determinar qué tipo de sustancia, material u objeto se ha encontrado.

Por ejemplo, un laboratorio puede estudiar la composición de una sustancia desconocida para determinar si contiene un compuesto específico.

4.3. Comparar muestras y características

En ocasiones se compara una muestra cuestionada con otra de referencia.

Algunos ejemplos son:

• Comparar una huella con una impresión de referencia.
• Examinar un fragmento de vidrio frente a otros fragmentos.
• Comparar perfiles genéticos dentro de un procedimiento autorizado.
• Examinar una firma cuestionada junto con muestras conocidas.

Una comparación debe valorar tanto las coincidencias como las diferencias, así como la capacidad del método para discriminar entre posibles fuentes.

4.4. Estudiar relaciones entre personas, objetos y lugares

Los indicios pueden aportar información sobre posibles contactos, transferencias o asociaciones.

Sin embargo, detectar una transferencia no siempre permite establecer cuándo ocurrió, cómo se produjo o por qué estaba presente el material. Esas cuestiones necesitan análisis contextual adicional.

4.5. Contribuir a la reconstrucción de los hechos

La distribución de los indicios, las marcas físicas y los resultados de laboratorio pueden ayudar a valorar qué secuencias de acontecimientos son compatibles con los datos.

Una reconstrucción científica no debe limitarse a buscar evidencias que apoyen una única explicación. También debe considerar hipótesis alternativas y señalar qué aspectos no pueden determinarse.

4.6. Elaborar informes técnicos o periciales

Los resultados pueden recogerse en informes que expliquen:

• El objeto del análisis.
• Las muestras recibidas.
• Los métodos utilizados.
• Los resultados observados.
• La interpretación técnica.
• Las limitaciones y la incertidumbre.
• Las conclusiones justificadas.

El informe debe distinguir entre los resultados del examen y las inferencias que se extraen de ellos.

5. Ejemplo práctico: un robo en una vivienda

Consideremos un caso ficticio.

Una persona denuncia que alguien ha entrado en su vivienda y ha sustraído varios objetos. En la inspección se observan una ventana dañada, una huella parcial en una superficie y una pequeña mancha rojiza.

Indicio A: ventana dañada

Observación inicial

Hay daños visibles en el marco y en el mecanismo de cierre.

Posible estudio

Examen de marcas, materiales y compatibilidad con diferentes mecanismos de daño.

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Indicio B: huella parcial

Observación inicial

Se aprecia un dibujo parcial de crestas papilares.

Posible estudio

Valorar su calidad y determinar si permite una comparación técnicamente válida.

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Indicio C: mancha rojiza

Observación inicial

Se observa una mancha de color rojizo cuya naturaleza aún no está determinada.

Posible estudio

Realizar los análisis apropiados para comprobar si se trata de sangre y, si procede, determinar qué pruebas adicionales pueden realizarse.

5.1. ¿Qué podemos afirmar inicialmente?

Podemos afirmar que se han documentado daños en una ventana, una huella parcial y una mancha rojiza.

Todavía no podemos concluir que:

• La ventana fue forzada por el autor del robo.
• La huella pertenece a la persona que entró.
• La mancha es sangre.
• Una persona concreta cometió el delito.

Estas conclusiones necesitarían resultados adicionales y una evaluación conjunta de la información disponible.

5.2. ¿Qué sucedería después?

Los especialistas documentarían los indicios, preservarían las muestras pertinentes y decidirían qué análisis resultan adecuados. Posteriormente, los resultados se integrarían con la información del caso.

Este ejemplo muestra una regla esencial de la Criminalística: una observación es el punto de partida de la investigación, no necesariamente su conclusión.

6. Diferencia entre observar, interpretar y concluir

Uno de los aprendizajes más importantes para cualquier estudiante de Criminalística es separar tres niveles de razonamiento.

El nivel de certeza de la conclusión debe corresponderse con la calidad de los datos y con las capacidades y limitaciones del método aplicado. No es correcto transformar automáticamente una compatibilidad en una identificación concluyente.

7. ¿Qué no es la Criminalística?

Para comprender bien esta disciplina, también hay que conocer sus límites.

• No es una adivinación: las conclusiones deben apoyarse en observaciones y métodos justificables.
• No es una garantía automática de identificación: algunas muestras son insuficientes, ambiguas o no permiten distinguir entre fuentes.
• No determina por sí sola la culpabilidad jurídica: los resultados técnicos deben valorarse junto con el resto de las pruebas y las garantías procesales.
• No sustituye a todas las demás disciplinas: puede necesitar la colaboración de médicos, psicólogos, especialistas informáticos, investigadores policiales y profesionales jurídicos.
• No elimina toda incertidumbre: los métodos científicos pueden tener limitaciones, tasas de error y resultados inconclusos.
• No equivale a las series de ficción: en la práctica, los análisis requieren procedimientos documentados, controles, tiempo y, en ocasiones, resultados que no permiten resolver una cuestión.

8. La importancia de la objetividad científica

La objetividad exige que el especialista examine los resultados sin seleccionar únicamente los datos que favorecen su primera hipótesis.

Supongamos que una huella parece coincidir con la de una persona investigada. Un análisis riguroso también debe comprobar si la calidad de la impresión permite la comparación, si hay características incompatibles y qué otras explicaciones podrían dar cuenta del hallazgo.

Entre los errores que deben evitarse destacan:

1. El sesgo de confirmación: buscar principalmente información que apoye una idea previa.
2. La contaminación de muestras.
3. La documentación incompleta.
4. La interpretación exagerada de coincidencias.
5. La omisión de resultados inconclusos o discrepantes.
6. La confusión entre una asociación científica y una conclusión sobre culpabilidad.

La objetividad no consiste en carecer de hipótesis, sino en someterlas a comprobación y estar dispuesto a modificarlas cuando los datos no las respaldan.

9. Actividad práctica interactiva

Vamos a comprobar cómo aplicarías los conceptos de esta lección.

10. Test de autoevaluación

Responde a las cuatro preguntas para comprobar lo aprendido.

11. Resumen de la lección

Los conceptos esenciales que debes recordar son:

• La Criminalística aplica conocimientos científicos y técnicos al estudio de indicios materiales relacionados con hechos investigados.
• Su finalidad es obtener información, comparar muestras, interpretar resultados y contribuir a la reconstrucción de los hechos.
• Los indicios pueden ser físicos, biológicos, químicos, documentales o digitales.
• La presencia de un indicio no demuestra automáticamente quién cometió un delito.
• Las observaciones, las interpretaciones y las conclusiones deben distinguirse claramente.
• Las hipótesis alternativas, la objetividad y el reconocimiento de la incertidumbre son esenciales para evitar errores.
• Los resultados criminalísticos contribuyen a la investigación y a la valoración de la prueba, pero no sustituyen la decisión judicial.

Vocabulario esencial

12. Bibliografía y recursos recomendados

Para ampliar los contenidos de esta primera lección, conviene acudir a fuentes académicas y técnicas contrastables:

— publicaciones y recursos sobre ciencias forenses, evaluación de métodos y fiabilidad de la evidencia.

— materiales introductorios sobre investigación de escenas y disciplinas forenses.

— guías de buenas prácticas y documentos técnicos de distintas especialidades.

• Legislación procesal española y materiales universitarios de Criminalística y Ciencias Forenses, que desarrollaremos con mayor profundidad en las lecciones 1.9 y 1.11.

Fin de la lección 1.1.

La siguiente será la lección 1.2. Origen e historia de la Criminalística, en la que estudiaremos su evolución desde las primeras formas de identificación y examen de indicios hasta los laboratorios modernos, la genética forense y las evidencias digitales.